0717-7821348
关于我们

欢乐彩软件

您现在的位置: 首页 > 关于我们 > 欢乐彩软件
营业部负责人兼任合规管理人员 华安证券收警示函!
2019-09-05 22:07:05
营业部负责人兼任合规管理人员 华安证券收警示函!

  4日,华安证券布告,近期收到中国证监会上海监管局对公司分王桂东支机构出具的《关于对华安证券上海虹口区吴淞路营业部采纳出具警示函办法的决议》。

  证监会上海监管局指出,经查,我局发现你营业部的合规办理人员由营业部负责人兼任,致使合规办理人员兼任了与合规办理责任相抵触职务依据相关规则,我局决议对华安证券营业部采纳出具警示函的行政监管办法。

  布告表明,现营业部负责人兼任合规管理人员 华安证券收警示函!在,公司已依据相关规营业部负责人兼任合规管理人员 华安证券收警示函!则,对上海吴淞路营业部原兼职合规监督员进行改变,该营业部合规办理人员的设置已契合相关要求。

营业部负责人兼任合规管理人员 华安证券收警示函!

(责任编辑:DF406)